赞誉

“科学技术是第一生产力，创新是引领发展的第一动力”，而科技创新离不开资本市场。随着注册制的到来和多层次资本市场建设的完善，中国资本市场将迎来崭新的时代。正是基于这种时代背景，上海高金金融研究院科创金融研究中心策划出版了帮助企业建立自己资本逻辑的资本战略系列丛书。作为首发，本书从企业上市实践的角度，从投资银行、法律、财务等各个角度，结合大量案例系统地介绍了企业如何筹备、启动、登陆资本市场，并提供了企业自查清单等非常有效的工具，是一本非常实用的、帮助企业实现上市目标的工具书。

张春
上海交通大学上海高级金融学院教授、执行院长

2020年11月，谢晖邀请我去给她创办的IPO成长营讲课，学员多是准上市公司的实际控制人，成长营的目的就是帮助他们建立正确的上市决策逻辑，上市路上少走弯路。我当时觉得这是一件有意思、有意义、有价值的事情，值得鼓励。

2021年11月，我收到谢晖的这本书，认真拜读后发现，这本书从企业的角度出发，对于有上市计划的企业，非常实用，书中提出的“企业上市100问”的确是企业准备上市前就要想清楚、弄明白的问题。这也是一本有意思、有意义、有价值的书，值得推荐！

徐井宏
清华大学教授，中关村龙门投资有限公司董事长
亚杰商会（AAMA）会长
中国企业家俱乐部（CEC）副理事长
清华企业家协会（TEEC）监事长
清华控股有限公司原董事长

多层次资本市场建设和注册制改革大大优化了资本市场的生态环境，为中国企业家提供了走向资本市场的康庄大道。本书完全站在企业家的角度介绍了上市过程中的各种重点、难点和疑点问题，并提供了深入浅出的分析和丰富的实践解决方案。对有志于登陆资本市场的企业家来说，这是一本必读之书。

施东辉
复旦大学金融学教授
上海证券交易所资本市场研究所原所长

本书立足实务，全面剖析了企业上市的整个流程和每个阶段的任务，并结合国内A股上市条件、财务、法律审核要点，附以大量的案例，是一本国内拟上市公司和投资银行从业人员了解国内A股上市实务的实用图书。

吴勇
长江证券股份有限公司副总裁
长江证券承销保荐有限公司董事长

谢晖女士拥有多年的资本市场从业经验，熟悉境内外资本市场的发展历程和趋势，致力于伴随企业成长、服务实体经济事业，这本书是她多年丰富经验的倾心之作。

随着注册制变革浪潮的来临，市场主体真正成为市场的主人，资本市场将迎来崭新的时代。企业如何把握上市发展之路，投资银行及其他中介机构如何应对，都将面临新的挑战。本书是一本实操性很强的工具书，对企业上市过程中的逻辑进行了梳理与总结，对一些法律方面和财务方面的疑难问题都列示了对照案例。相比其他IPO类图书，本书具有独特的实用价值和参考意义，也体现出谢晖女士和她们团队的专业高度和丰富经验。

在证监会、上交所和以往各大券商的工作经历中，我总结出“以客户为中心、一切从自身找原因、没有最好只有更好”是投行从业人员应秉持的职业理念，也始终以此勉励一路并肩前行的投行伙伴。财通证券作为浙江省省属券商，充分践行国有企业担当，服务实体经济高质量发展，伴随中国经济一起成长。

无论你是企业管理者还是中介机构从业人员，相信你在这本书中都能找到企业上市过程中想要了解的答案和逻辑。

李杰
财通证券股份有限公司副总经理（分管投行）

我与谢晖老师结缘于2019年6月。在北京大学国家发展研究院的木兰班，她给我们讲授“企业资本战略”课程，给我留下了极其深刻的印象。那时，我的企业正准备上市的科创板是国内A股首次试行注册制的资本平台，对于非金融专业背景的我来讲，有许多需要了解和决策的问题。正如本书中讲到的“企业上市绝不是财务指标达标后委托给中介机构就可以实现的一件简单事，而是一个涉及复杂利益、关系企业方方面面、工作十分繁杂的系统工程”。

谢晖老师的课程，道与术相结合，学习与实践相结合，化繁杂为系统，逻辑清晰，深入浅出，对于即将或准备上市的我来讲，如干涸中遇见雨霖，受益匪浅。那时我就希望，如果有专业机构针对这样需求的企业或人士提供系统的辅导和过程的陪伴，该是多么迫切和重要的事情！

本书作者将多年的实践经验沉淀为知识的精华，在书中为更多准备步入资本市场的企业家或中介机构等专业从业者，不但提供了全面系统的指引，还附上拿来就可用的工具，相信大家一定会获益良多。衷心祝愿资本可以助力更多的优质企业，成就彼此的事业和梦想，感谢谢晖老师团队知识和智慧的分享！

王颖
成都苑东生物制药股份有限公司董事长

本书结合国内A股上市典型案例，从法律、财务多方面深度剖析、归纳了IPO审核要点，浅显易懂，方便读者深入了解企业上市的概念和关键点。本书深入浅出地分析了不同企业的实际问题，有很强的实务借鉴意义，非常值得企业家朋友们研读。

钟飞鹏
宜通世纪科技股份有限公司董事长

作为公司IPO进程的全程参与者，我深知IPO过程中企业会面临哪些困难和问题，大到上市必要性的利弊权衡、最优上市途径及最佳上市地的选择，小到辅导申报流程、法律和财务问题。本书是一部实用的指导之作，相信通过本书作者对IPO的深刻理解与丰富的实战经验总结，能给计划上市的公司指明前进的方向，帮助其更好地完善企业内控体系、健全公司治理结构，更从容地面对IPO过程的种种问题。

张苑逸
鼎捷软件股份有限公司财务长兼董事会秘书